董秘内幕交易，罚没超200万元

近日，湖南证监局发布了一则行政处罚决定书（简称《决定书》），隆平高科前董秘陈光尧因内幕交易被罚没超200万元。

记者注意到，陈光尧在2024年1月已辞去隆平高科董秘一职。

《决定书》原文并未公布陈光尧的全名，代称“陈某尧”，不过，据湖南证监局查明的事实，与陈光尧在任的时间吻合。彼时，陈光尧担任隆平高科并购隆平发展项目组组长。

《决定书》显示，陈光尧在担任隆平高科董秘期间，在隆平高科并购隆平发展项目中，伙同其同学私自进行内幕交易，获利逾2万多元。

经查明，2023年3月，隆平高科大股东中信农业科技股份有限公司（简称“中信农业”）推动隆平高科和隆平农业发展股份有限公司（简称“隆平发展”）融合。当时新余农银隆发投资合伙企业（简称“新余农银”）、苏州苏洤榆锦投资合伙企业一直有转让持有的隆平发展股权的意向。隆平高科由时任董事会秘书陈某尧牵头，董事会办公室具体推进隆平高科收购隆平发展股权实现对其控股并表的事项。

2023年3月30日，陈某尧、时任证券事务代表罗某燕、时任董事会办公室副主任曾某等人起草了《关于收购隆平发展13.68%股份实现对其控股并表立项的草案》，该草案载明：隆平高科拟分两步走收购共计13.68%隆平发展股份，第一步收购新余农银所持有7.14%的隆平发展股份，实现对隆平发展的并表；第二步收购苏州苏洤榆锦投资合伙企业所持6.54%的隆平发展股份。第一步交易完成后，在中信农业等其他股东的配合下，隆平高科可获得隆平发展半数以上董事会成员提名权，实现对隆平发展实控及合并报表，同时第一步交易构成重大资产重组。项目工作组由陈某尧担任组长。

2023年4月7日，隆平高科召开2023年第十一次（临时）总裁办公会，讨论关于立项收购隆平发展13.68%股份实现对其控股并表事项。参会人员包括陈某尧、罗某燕、曾某等人。

2023年7月31日7：42，隆平高科披露《关于筹划重大资产重组暨关联交易的提示性公告》，隆平高科拟购买隆平发展7.14%股份并改组其董事会实现控股，构成重大资产重组。内幕信息不晚于2023年3月30日形成，公开于2023年7月31日。隆平高科时任董事会秘书陈某尧作为隆平高科本次重大资产重组的项目工作组牵头人，参与了本次重大资产重组，属于证券法第五十一条第四项规定的内幕信息知情人，知悉时间不晚于2023年3月30日。

湖南证监局对陈某尧内幕交易行为的认定为：内幕信息敏感期内，“朱某元”证券账户交易“隆平高科”股票的终端硬件信息，仅出现过陈某尧的手机、办公笔记本电脑的硬件信息，未出现过朱某元的相关设备硬件信息。陈某尧和朱某元均承认“朱某元”证券账户由陈某尧下单操作和交易决策。综上，“朱某元”证券账户由陈某尧实际控制。

对此，湖南 证监局决定，没收陈某尧违法所得20144.74元，并处以200万元罚款。

作者： 顾颖