一年多被连罚四次，巨鲸财富挪用私募财产等数罪并罚，这样的私募该退场了

巨鲸财富及倪心刚再遭重罚

9月22日讯，记者封其娟报道，巨鲸财富及其实际控制人倪心刚因多项违规行为第四次受到处罚，其中三次来自浙江监管局，一次来自中国基金业协会（中基协）。

浙江监管局最新公布的信息显示，作为湖州鲸恩、湖州鲸琮、湖州鲸德、湖州俊宇、湖州鲸琰五家私募基金的实际管理人，巨鲸财富存在三大违规事实：一是未为前述五家私募办理备案手续；二是挪用私募基金财产；三是未按照合同约定披露信息，包括未提供年度财务报告和及时通报投资项目进度。

倪心刚作为巨鲸财富的法定代表人兼总经理，负责公司的总体运营，直接负责上述违规行为，浙江监管局决定对巨鲸财富发出警告，并处以36万元的罚款；对倪心刚亦给予警告，并处以21万元罚款。

巨鲸财富和倪心刚请求从轻或减轻处罚，并提出在《私募投资基金监督管理条例》颁布前的相关行为应适用《私募投资基金监督管理暂行办法》，根据“从旧兼从轻”原则，采用罚款数额较轻的暂行条例进行处罚，浙江监管局认定巨鲸财富的违规行为持续至《监督管理条例》实施后，故本案适用该条例进行处罚，并驳回了所提申辩意见。

据悉，巨鲸财富、巨鲸资产、巨鲸道胜组成的“巨鲸系”近年来多次遭遇处罚，去年，中基协和浙江监管局相继对它们进行了处罚，中基协决定暂停受理这三家私募基金产品备案半年到一年，并将倪心刚列入黑名单一年，根据浙江监管局去年的罚单，巨鲸财富存在高达八类违规行为。

此次针对巨鲸财富的三大违规行为，浙江监管局详细标明了处罚结果，具体来看，对于未办理私募基金备案手续的行为，巨鲸财富被罚款20万元，倪心刚被罚款10万元；对于挪用私募基金财产的行为，巨鲸财富被责令改正并罚款3万元，倪心刚同样罚款3万元；而对于未按合同约定披露信息的违规，巨鲸财富被责令改正并罚款13万元，倪心刚则被罚款8万元。

巨鲸财富成立于2015年4月，注册及实缴资本均为217万元，管理规模区间在5亿至10亿元之间，中基协特别提示，该私募存在逾期未清算基金、长期处于清算状态的基金以及高管人员无证券投资基金从业资格等问题，关联方巨鲸资产和巨鲸道胜也分别存在类似问题，管理规模区间分别为0-5亿元和10-20亿元。

履历显示，倪心刚曾先后在多家保险公司和信托公司担任高管职位，面对多次处罚，“巨鲸系”及倪心刚的信用和业务能力备受质疑，业界呼吁相关机构加强内部管理和合规意识，以保护投资者的合法权益。